Die GwG Prüfung und Beratung AG betreut Kunden mit Bezug zu den Finanzmarktgesetzen. Zu unseren Kunden zählen Finanzintermediäre wie z.B. Vermögensverwalter, Treuhandgesellschaften, Vorsorgeberater, Leasing-Gesellschaften, Money Transmitter Herausgeber von kreditkartenähnlichen Zahlkarten für den bargeldlosen Zahlungsverkehr, Edelmetallhändler, Family Offices, Werttransportgesellschaften und weitere Gesellschaften mit Tätigkeiten im Finanzbereich.
Die GwG Prüfung und Beratung AG ist akkreditierter Prüfer der SRO PolyReg, VSV und Treuhand Suisse.
Prüfen der Einhaltung der Identifikationspflichten, der Feststellung der Kontrollinhaber und an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigte Personen, Abklärungs-, Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten.
Prüfen der Einhaltung der Gewährleistungs-, Treue- und Sorgfaltspflichten im Bereich der Vermögensverwaltung
Prüfen der Einhaltung der Richtlinien für die Vertriebsträger
Eingeschränkte Revisionen gemäss OR für GwG- und Standesregeln-Kunden