Dienstleistungen

Die GwG Prüfung und Beratung AG betreut Kunden mit Bezug zu den Finanzmarktgesetzen. Zu unseren Kunden zählen Finanzintermediäre wie z.B. Vermögensverwalter, Treuhandgesellschaften, Vorsorgeberater, Leasing-Gesellschaften, Money Transmitter Herausgeber von kreditkartenähnlichen Zahlkarten für den bargeldlosen Zahlungsverkehr, Edelmetallhändler, Family Offices, Werttransportgesellschaften und weitere Gesellschaften mit Tätigkeiten im Finanzbereich.

Die GwG Prüfung und Beratung AG ist akkreditierter Prüfer der SRO PolyReg, VSV und Treuhand Suisse.

GwG-Prüfungsmandate

Prüfen der Einhaltung der Identifikationspflichten, der Feststellung der Kontrollinhaber und an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigte Personen, Abklärungs-, Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten.

Prüfung der Einhaltung der Standesregeln

Prüfen der Einhaltung der Gewährleistungs-, Treue- und Sorgfaltspflichten im Bereich der Vermögensverwaltung

Vertriebsträgerprüfungen

Prüfen der Einhaltung der Richtlinien für die Vertriebsträger

Eingeschränkte Revision

Eingeschränkte Revisionen gemäss OR für GwG- und Standesregeln-Kunden